| 序号 | Q | A |
| 1 | 挂牌的成功率大概是多少？ | 新三板目前实行注册制，而非审核制。一些财务质量不高的企业在一定程度的规范运作后，也都顺利在新三板挂牌。但是，新三板目前并不鼓励规模小、创新能力差以及产业附加值低的企业登陆。 |
| 2 | 中介机构需要具备的资质？ | 所有证券机构和律师事务所都具有服务资格，会计师事务所需要有证券从业资格。 |
| 3 | 股东人数是否有规定？ | 股转系统没有规定，一般建议2人以上。 |
| 4 | 无形资产出资比例一般为多少？ | 不超过20%。 |
| 5 | 成立子公司应该在挂牌前还是挂牌后？ | 看公司老板对于公司发展的规划和成立子公司的出发点。挂牌前成立子公司的目的主要包括：一是解决历史遗留问题，使公司管理更规范，二是增加主营业务的故事性；挂牌后成立子公司的目的，则一般是为了吸纳外部利润，减少补交的税费。 |
| 6 | 股权激励机制如何确定？在引入风投前还是引入后确定？ | 关于激励对象：根据业绩目标、公司发展核心、高管能力判断等确定，比例一般不超过10%； 关于确定时间：根据实际控制人的把握，联系主办券商确定。 |
| 7 | 新老员工的股权如何衔接？ | 制定股权激励机制，建立股权激励平台，持股平台由企业实际控制人和高管为主，员工持股时签订离职回购协议等方式。 |
| 8 | 社保与公积金是否需要全部补缴？能否只买社保不买公积金？ | 股转系统只要求列出社保与公积金的购买人数、购买基数与购买时点，不要求列出金额明细，但社保局有可能从严要求，全额补缴。 |
| 9 | 曾经被税局处罚，是否会影响挂牌成功性？ | 看严重性，可以说明情况。 |
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